Cuando las medidas de sancion a Ucrania toman un rumbo equivocado

El impacto involuntario de las sanciones a Ucrania: Analizar los errores y extraer conclusiones

Consideradas una herramienta crucial de la politica exterior dirigida a cambiar el comportamiento de un pais, las sanciones economicas y comerciales se han empleado contra diversas naciones desde la Primera Guerra Mundial. Sin embargo, el terrible atentado terrorista del 11 de septiembre de 2001 intensifico significativamente el poder punitivo de las sanciones. Desde entonces, Estados Unidos, junto con las Naciones Unidas y la Union Europea, han convertido las sanciones en el arma favorita en las campanas contra el terrorismo internacional y los paises que violan los derechos humanos y las normas de comportamiento aceptadas. La idea detras de las sanciones es obstaculizar los esfuerzos de las organizaciones terroristas para financiarse o impedir que paises como Iran o Corea del Norte obtengan armas nucleares.

Al tiempo que ejercen su desaprobacion sobre distintas naciones, los paises de EE.UU. y Europa toman la precaucion de legitimar las sanciones examinando cada entrada en su lista de sanciones. Antes de imponer sanciones se lleva a cabo un examen juridico detallado de toda la informacion adquirida y de todas las pruebas. Sin embargo, aunque frenen actividades indeseables o alteren las decisiones estrategicas de los gobiernos, Estados Unidos y las Naciones Unidas saben bien que las sanciones pueden asestar un golpe mortal a la estabilidad economica y politica de un pais, asi como a las personas sancionadas.

El ultimo objetivo de las sanciones estadounidenses y europeas es Rusia. Despues de que la Federacion Rusa se anexionara la peninsula de Crimea y, mas recientemente, iniciara una guerra contra Ucrania, Occidente la sometio a sanciones economicas y comerciales sin precedentes. Iniciadas en marzo de 2014, las restricciones sancionadoras contra Rusia se han endurecido a medida que sus tropas marchaban hacia territorio ucraniano. Ucrania, que recibe un vigoroso apoyo internacional, ha adoptado la lista de sanciones elaborada por Estados Unidos y Europa. Sin embargo, no hace mucho, el Presidente Zelensky elaboro una lista ucraniana independiente de medidas restrictivas contra Rusia.

El 2022 de octubre, Ucrania decidio congelar activos, restringir la salida de capitales de su territorio, suspender el cumplimiento de obligaciones economicas y financieras, prohibir obligaciones comerciales, prohibir la participacion en privatizaciones y transacciones de valores, rescindir acuerdos comerciales y proyectos conjuntos con Rusia, cancelar visados e imponer prohibiciones de entrada. Mas de 1.300 entidades juridicas y 2.500 personas aparecen en la lista de sanciones ucranianas. Arma pesada contra Rusia, estas sanciones tambien van de la mano con el intento del pais de luchar contra la corrupcion en la que esta sumido desde tiempos inmemoriales. Si se maneja con inteligencia, la actual politica ucraniana podria dar resultados decisivos en la campana contra Rusia y fortificar su propia estabilidad politica y economica.

Sin embargo, lo crucial para Ucrania y sus partidarios internacionales es garantizar la credibilidad y legitimidad del proceso sancionador. Las medidas restrictivas no deben violar los derechos humanos ni dar luz verde a funcionarios corruptos para confiscar activos ilegalmente. En Occidente ya se han manifestado algunas preocupaciones de que Ucrania, respaldada por las comunidades internacionales, haga un mal uso del poder que actualmente ostenta, aplicandolo a actividades que van mas alla del marco del derecho internacional. Existe el peligro de que sus sanciones perjudiquen los derechos de los ciudadanos europeos acusados de presuntos vinculos con el gobierno ruso.

Tal perjuicio ya se ha causado al empresario hungaro, residente en Monaco, Fedorichev Alexey. Desde diciembre de 2014 se sigue en Ucrania un proceso penal contra Fedorichev, derivado de una disputa empresarial con su antiguo socio ucraniano. Las autoridades de seguridad ucranianas no lograron probar las acusaciones penales contra Fedorichev. Decididas a alcanzar su objetivo final, empezaron a acusarle de tener vinculos con Rusia y de financiar actividades militares rusas. Las autoridades ucranianas llegaron incluso tan lejos en su afan por culpar a Fedorichev de tener conexiones rusas, que enganaron a sabiendas a la Comision de Control de Interpol en junio de 2017. la difusion azul, destinada a recabar informacion sobre Fedorichev, no fue concedida por Interpol porque no se cumplian las condiciones para su emision, dado que Fedorichev no era sospechoso ni fugitivo, sino que poseia una propiedad en Monaco. El caso contra el empresario hungaro es muy discutible, ya que su vinculo con Rusia sigue siendo espurio. Teniendo en cuenta que el procedimiento ucraniano se lleva a cabo ante el sistema judicial de Monaco, cuya ciudadania ostenta Fedorichev, a las autoridades europeas les preocupa que la informacion que recibieron de Ucrania no este legalmente verificada y perjudique los derechos humanos de Fedorichev.

Otro ejemplo es el caso de Smart Holding Group, una de las mayores empresas de inversion de Ucrania, especializada en metales, mineria, petroleo, gas, agricultura, comercio minorista, construccion naval e inmobiliaria. Ademas de su capital, Smart Holding tambien tiene una participacion del 24% en Metinvest, de Rinat Akhmetov, un gran productor minero y de mineral de hierro, propietario de la siderurgica Azovstal de Mariupol. Smart Holding Group fue fundado en 2006 por Vadim Novinsky, antiguo legislador y oligarca con un patrimonio neto actual de 1.400 millones de dolares, segun Forbes. Como Novinsky es ahora sacerdote a tiempo completo de la Iglesia Ortodoxa Ucraniana vinculada a Moscu y su mujer e hijos residen en San Petersburgo, Smart Holding Group ha sido sancionado por su supuesta ayuda a Rusia.

Los detalles que se desprenden de la historia de Smart Holding Group dejan claro que las acusaciones vertidas contra ella son supuestamente inventadas. El fundador de la empresa, Vadim Novinsky, ha condenado publicamente el asalto ruso a Ucrania. Smart Holdings Group tambien ha donado mas de 20 millones de dolares a causas humanitarias relacionadas con la guerra. Aun mas revelador es que el Sr. Novinsky no ha estado asociado con la empresa desde 2013. Hay documentos en el registro corporativo de Ucrania que afirman que no es ni propietario ni director de la empresa. Tampoco recibe un salario en Smart Holding Group. Sin embargo, esos documentos se han falsificado recientemente para poner de relieve los vinculos de la empresa con la Federacion Rusa.

La aparicion de una empresa de apuestas deportivas en linea, Parimatch, en la lista de sanciones ucranianas es un ejemplo mas. La empresa, con sede en Chipre, nunca ha sido informada de por que ha sido sancionada. Una explicacion no oficial dada a sus ejecutivos insinuaba que algunas empresas que prestaban servicios administrativos a Parimatch habian establecido conexiones rusas. Tambien se dijo a Parimatch que habia sido incluida en la lista de sanciones de Ucrania por irregularidades fiscales. La evasion fiscal es sin duda una actividad delictiva, por la que se imponen importantes sanciones. Sin embargo, ni las empresas ni los particulares pueden ser sancionados por no pagar una deuda tributaria real.

Los ejemplos anteriores de las dudosas medidas economicas o restrictivas de otro tipo impuestas por Ucrania son solo la punta del iceberg de la problematica tendencia que viene cobrando impulso en el pais desde 2022. Si Ucrania quiere ganar la lucha contra Rusia y su corrupcion, debe asegurarse de que sus sanciones no esten motivadas por la rivalidad politica o los intereses personales de los funcionarios. De lo contrario, como temen Estados Unidos y los paises europeos, Ucrania no cumplira las normas del sistema juridico internacional, lo que sera, en el mejor de los casos, contraproducente para su intencion de debilitar considerablemente a Rusia.